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2019年分类评价考核期内,有6家券商被罚2次以上(含2次),分别为广发证券、恒泰证券、万联证券、网信证券、西部证券和长城证券。其中,万联证券被三地证监局处罚,违规事项分别为私募子公司在整改完成前开展业务,未如实报送风险控制指标以及督导非上市公众公司过程中未勤勉尽责,被广东证监局出具了两次责令增加内部合规检查次数的行政监管措施,以及被江苏证监局出具警示函。按照相关规定,万联证券共计被扣2.5分。

责任编辑:张岩先是昨天日本第一大券商野村证券向证监会提交设立外商控股证券公司的申请;今天(5月9日)又马上有新动作——中国同意给予日方人民币合格境外投资者(RQFII)2000亿元人民币的配额。中日两国在金融领域的合作不断加深,最近利好动作频频。

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